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中原期货内部控制存漏洞 被限期整改

2018-09-12 09:32:39  来源:中国搜索

核心提示:中原期货公司在开展证券投资咨询业务中,内部控制存在漏洞,河南证监局责令其改正行政监管措施,并于2018年9月底前完成整改。

中国搜索郑州9月11日讯

河南证监局官网日前对外发布通告称,中原期货股份有限公司(以下简称中原期货)在开展证券投资咨询业务中,内部控制存在漏洞,被河南证监局责令改正行政监管措施。

通告称,中原期货存在以下违规行为:一是公司营销中心员工在其个人新浪微博上向不特定对象宣传具体资产管理计划;二是中原期货-麒麟2号资产管理计划股票持仓比例长期超过合同约定,资管风控人员未发现。上述违规行为反映出中原期货公司内部控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

河南证监局表示,根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,决定对中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞采取责令改正行政监管措施。中原期货股份有限公司内部控制存在漏洞应当于2018年9月底前完成整改,并向河南证监局报送整改报告。河南证监局将组织检查验收。

中原期货如果对该监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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